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投资者权益保护与证券支持诉讼:以法经济学为视角 预览
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作者 王琳 《重庆大学学报:社会科学版》 CSSCI 北大核心 2019年第4期147-155,共9页
制度界定并限制了人们的选择集合。在共同诉讼和单独诉讼方式下,根据既有的法律框架与运行机理,投资者权益很难得到完全补偿。在证券支持诉讼方式下,由于律师费的负担转移给投服中心,因此投资者的诉讼成本得到降低,并且充分利用“搭便... 制度界定并限制了人们的选择集合。在共同诉讼和单独诉讼方式下,根据既有的法律框架与运行机理,投资者权益很难得到完全补偿。在证券支持诉讼方式下,由于律师费的负担转移给投服中心,因此投资者的诉讼成本得到降低,并且充分利用“搭便车”而扩大群体规模。公共执法成本与私人执法成本通常呈现出此消彼涨的状态,而证券支持诉讼是公共执法与私人执法的有机结合,有助于提高执法效率并降低社会成本。在既有条件下,证券支持诉讼与共同诉讼、单独诉讼将并行存在,建议从保护投资者权益与提高司法效率角度,允许律师风险代理制度由“进入制”过渡到“退出制”以及审前双方证据充分开示。 展开更多
关键词 法经济学 支持诉讼 公共执法 私人执法
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中美证券法公共执行机制比较研究——基于监管机构投入产出的实证分析 预览 被引量:1
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作者 徐文鸣 朱良玉 《财经法学》 2017年第3期125-138,共14页
证券法的公共执行机制一直是"法律与金融"理论探讨的热点问题。本文收集了2011年至2015年间中美两国证券监管者执法投入和产出的数据,对比分析了美国"多头执法"模式和我国"集中执法"模式。从投入角度来看,我国证监会执法投入呈现... 证券法的公共执行机制一直是"法律与金融"理论探讨的热点问题。本文收集了2011年至2015年间中美两国证券监管者执法投入和产出的数据,对比分析了美国"多头执法"模式和我国"集中执法"模式。从投入角度来看,我国证监会执法投入呈现上升趋势,但仍然面临资源投入不足、配置不合理、执法人员缺乏激励等问题。从产出角度来看,虽然证监会通过向证监局分权,显著增加了公共执法的强度,但是我国证券违法者被定罪的概率和受到的处罚力度仍处于较低水平。可以通过引入经济激励机制、提高公众监督水平、增加罚没收入的返还力度等措施,提高我国公共执法机制的效率。 展开更多
关键词 法律与金融 公共执法 监管投入和产出 集中执法模式 多头执法模式
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中国证券群体诉讼:公共执法与私人执法的选择 预览 被引量:1
3
作者 黄鹂 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2016年第5期79-85,共7页
我国传统的社会治理模式已经突显出不少瓶颈。在证券行政执法领域,我国证监会执法也暴露出诸如执法资源不足、实质监管动机架空等问题,因而应转换思路,谋求司法的社会管理参与,发展证券群体诉讼制度的执法作用。选择不同的原告。就... 我国传统的社会治理模式已经突显出不少瓶颈。在证券行政执法领域,我国证监会执法也暴露出诸如执法资源不足、实质监管动机架空等问题,因而应转换思路,谋求司法的社会管理参与,发展证券群体诉讼制度的执法作用。选择不同的原告。就意味着将证券群体诉讼归为公共执法还是私人执法。我国证券群体诉讼应是以实现私人救济为主要目标,保证受到损失的投资者获得赔偿。考虑到制度本身的固有困境和我国特殊的政治社会背景。应当审慎考虑将台湾证券团体诉讼模式所代表的公共执法作为我国证券群体诉讼的主要选择。在证券群体诉讼领域,私人执法型模式还是我国未来的基本发展方向。立法者依然应当依托于我国《民事诉讼法》第54条的代表人诉讼进行制度构造。先对其进行修正,并在此基础上进行相应的制度构建。 展开更多
关键词 证券群体诉讼 公共执法 私人执法
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论公私协作执法 预览 被引量:2
4
作者 张效羽 《行政与法》 2014年第5期20-27,共8页
公私协作执法是公共执法和私人执法基于各自特点进行协作的法律执行模式,可以有效弥补公共执法动力不足、腐败和信息劣势的缺陷,也可以有效弥补单纯私人执法过程中的执法过度、缺乏强制力等缺陷.长期以来,我国法律执行活动被公共执法机... 公私协作执法是公共执法和私人执法基于各自特点进行协作的法律执行模式,可以有效弥补公共执法动力不足、腐败和信息劣势的缺陷,也可以有效弥补单纯私人执法过程中的执法过度、缺乏强制力等缺陷.长期以来,我国法律执行活动被公共执法机构垄断,公私协作执法的制度空间不大.为此,应当通过扩张诉讼当事人资格、建立罚金分享制度、增加惩罚性赔偿规定以及放宽风险代理诉讼限制等方式为公私协作执法开辟空间,使公私协作执法能够成为我国法律执行机制改革的重要方向. 展开更多
关键词 公共执法 私人执法 公私协作执法
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内幕交易与股权司法拍卖重叠下的公共执法与民事救济
5
作者 陈飞 《证券法苑》 CSSCI 2014年第4期312-327,共16页
股权司法拍卖可以被利用来实施内幕交易。股权司法拍卖的性质界定不影响证监会对内幕交易的认定,但证监会须先证明该司法拍卖是符合被执行人(内幕消息知情人)意志的"假强制",才能取得相应的主管权。对于被认定为内幕交易的股... 股权司法拍卖可以被利用来实施内幕交易。股权司法拍卖的性质界定不影响证监会对内幕交易的认定,但证监会须先证明该司法拍卖是符合被执行人(内幕消息知情人)意志的"假强制",才能取得相应的主管权。对于被认定为内幕交易的股权司法拍卖,其前置诉讼,法院可以主动再审,但其主管权限主要体现在民事救济的过程中。在内幕交易民事赔偿诉讼的"中国方案"出台前,人民法院不受理内幕交易的民事赔偿诉讼,但是拍定人可以通过提起案外人再审的方式获得赔偿。 展开更多
关键词 内幕交易 股权司法拍卖 公共执法 民事救济
域外经济纠纷诉权的限缩趋向及其解释 以美国最高法院判例为中心 被引量:4
6
作者 郭雳 《中外法学》 CSSCI 北大核心 2014年第3期822-839,共18页
全球化和技术进步为法律活动带来了深刻的变化。近年来,美国联邦最高法院通过一系列判例,以各种不同方式,在许多重要的经济法律领域和原告起诉的多个节点,表现出限缩域外纠纷诉权的司法克制态度,其所给出的排除域外适用假设、不方... 全球化和技术进步为法律活动带来了深刻的变化。近年来,美国联邦最高法院通过一系列判例,以各种不同方式,在许多重要的经济法律领域和原告起诉的多个节点,表现出限缩域外纠纷诉权的司法克制态度,其所给出的排除域外适用假设、不方便法院、国际礼让等理由,经分析却难以构成令人满意的解释。与此同时,政府监管和公共执法在证券、反垄断等相关问题上却表现积极。两相对照,其消长变化反映的可能是美国在权力配置观念支配下工具组合的实验。关注并理解上述倾向或趋势,正确评估与控制相关风险,对于正在大力推进“走出去”战略的中国企业和居民而言非常重要。 展开更多
关键词 域外纠纷 管辖权 公共执法 国际礼让 不方便法院
美国反垄断经济学的新发展及启示 预览 被引量:1
7
作者 韩伟 曾雄 《经济法论坛》 CSSCI 2013年第2期101-109,共9页
反垄断法与经济学之间存在密切联系,经济学在推动反垄断法发展中有重要作用。Lawrence J.White指出,经济学影响反垄断法主要表现在三个方面:首先,促进反垄断的经济学思维,以微观经济学中的理论模型和实证测试方法优化反垄断政策;其次,... 反垄断法与经济学之间存在密切联系,经济学在推动反垄断法发展中有重要作用。Lawrence J.White指出,经济学影响反垄断法主要表现在三个方面:首先,促进反垄断的经济学思维,以微观经济学中的理论模型和实证测试方法优化反垄断政策;其次,公共执法或私人诉讼中,经济学家直接参与诉讼以及反垄断政策的发展;最后,经济学家研究特定反垄断案件,以经济学视角剖析法院和执法机构的决定。美国作为世界上反垄断经济学最为发达的国家,其反垄断经济学理论对其他司法辖区产生了重大影响。关注美国反垄断经济学的发展,对我国反垄断理论研究以及立法与执法的完善,具有积极意义。 展开更多
关键词 微观经济学 反垄断法 美国 反垄断政策 私人诉讼 公共执法 经济学家 经济学视角
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我国餐饮业食品安全问题成因及其治理 预览 被引量:2
8
作者 周晓唯 宋慧美 《商业研究》 CSSCI 北大核心 2012年第1期 71-78,共8页
在税收和监督成本存在以及政府和消费者的监督成本不一致的前提下,本文通过一系列的博弈模型分析,证明私人监督体制优于公共执法体制。鉴于我国目前的管理体制,由于私人没有执法权,必须依靠公权力才能对违法行为进行惩罚,只有将私人监... 在税收和监督成本存在以及政府和消费者的监督成本不一致的前提下,本文通过一系列的博弈模型分析,证明私人监督体制优于公共执法体制。鉴于我国目前的管理体制,由于私人没有执法权,必须依靠公权力才能对违法行为进行惩罚,只有将私人监督引入公共执法体制,才能提高社会的整体福利水平;同时,完全消除贿赂现象并不总是最高效的,对私人监督者的奖金率和对违规经营者的惩罚率的最优选择,在混合执法体制中取决于他们对于违规水平和监督投入的边际影响以及税收的社会经济成本。 展开更多
关键词 餐饮业 公共执法 私人监督 混合执法 社会福利
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食品添加剂法律保护测度研究综述——基于立法与执法视角 预览 被引量:3
9
作者 王虎 康定祥 高保雄 《华中农业大学学报:社会科学版》 2012年第2期 85-90,共6页
食品添加剂法律保护在发展现代食品市场、完善企业自治和政府监管等方面都发挥着十分显著的作用。近年来在食品安全和政府管制等研究领域越来越多的学者已将研究的焦点集中于如何测度衡量食品添加剂的法律保护水平。在这样的背景下,有... 食品添加剂法律保护在发展现代食品市场、完善企业自治和政府监管等方面都发挥着十分显著的作用。近年来在食品安全和政府管制等研究领域越来越多的学者已将研究的焦点集中于如何测度衡量食品添加剂的法律保护水平。在这样的背景下,有必要从立法和执法(公共执法和私人执法)2个角度对食品添加剂法律保护测度的相关文献进行系统梳理和归纳,并对该领域未来的研究方向进行展望,指出食品添加剂法律保护测度研究将朝视角的多维化、指标的完善化、方法的整合化方向发展。 展开更多
关键词 食品添加剂法律保护 测度 立法 公共执法 私人执法
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论反垄断法之公共执行与私人实施的协调 预览 被引量:4
10
作者 丁国峰 毕金平 《中南大学学报:社会科学版》 CSSCI 2012年第1期 81-87,共7页
反垄断法实施的基本方式主要包括公共执行与私人实施两种。这两种实施方式之间的相互协调、相互补充和相互融合可以实现反垄断法实施的最佳效果。我国反垄断法公共执行与私人实施各自存有一定缺陷,缺乏合理的公私协调机制,应构建反垄断... 反垄断法实施的基本方式主要包括公共执行与私人实施两种。这两种实施方式之间的相互协调、相互补充和相互融合可以实现反垄断法实施的最佳效果。我国反垄断法公共执行与私人实施各自存有一定缺陷,缺乏合理的公私协调机制,应构建反垄断法公共执行与私人实施之间的合理协调机制。 展开更多
关键词 反垄断法 公共执法 私人实施 协调机制
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投资者法律保护测度研究综述:基于立法与执法视角
11
作者 戚文举 《外国经济与管理》 CSSCI 北大核心 2011年第4期59-64,F0003共7页
鉴于投资者法律保护在完善公司治理、发展金融市场等方面发挥着至关重要的作用,如何精确测度投资者法律保护水平已经成为金融和公司治理研究领域的焦点问题。在这样的背景下,本文从立法和执法(公共执法和私人执法)两个角度系统梳理... 鉴于投资者法律保护在完善公司治理、发展金融市场等方面发挥着至关重要的作用,如何精确测度投资者法律保护水平已经成为金融和公司治理研究领域的焦点问题。在这样的背景下,本文从立法和执法(公共执法和私人执法)两个角度系统梳理了投资者法律保护测度的经典文献,并对该领域的未来研究方向进行了展望。 展开更多
关键词 投资者法律保护 立法 公共执法 私人执法
证券集团诉讼的功用与借鉴——一个基于现实的批判性解读 被引量:8
12
作者 郭雳 《证券法苑》 2010年第1期165-191,共27页
美国集团诉讼通过"声明退出"规则和胜诉酬金制度,克服大规模侵权中原告的集体行动困境。证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度激励,纵容了被告公司管... 美国集团诉讼通过"声明退出"规则和胜诉酬金制度,克服大规模侵权中原告的集体行动困境。证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度激励,纵容了被告公司管理者的恶行,委托代理矛盾再度凸现。于是,填补投资者损害和惩戒阻却违法者两大目标都落空,股东承受着被叠加效应放大的损失,而在其间的分担既无效率又欠公平。反思迄今成效有限的改革举措,本文从不同层面提出了整体解决思路,核心在于使集团诉讼重新"对抗"起来,并积极谋求私人诉讼与公共执法的配合。国情差异表明上述一些主要问题在我国现阶段并不突出或有可能得到控制,"做小做实"的集团诉讼有理由成为竞争性多元证券纠纷解决的选项之一。投资者利益保护须以分散风险为前提,监管与诉讼相济。 展开更多
关键词 集团诉讼 证券监管 公共执法 证券诉讼 胜诉酬金
公共执法私人化的可能、条件与前景——以讨债公司为研究对象
13
作者 于宁 《北京大学研究生学志》 2009年第2期83-94,共12页
已有的关于公共执法与私人执法的经济分析理论指出私人执法的可能性,但忽视对私人执法前提条件的研究。通过对讨债公司的讨论可以发现,讨债公司得以存在表明现实社会中权力是多元的,而讨债公司行为合法与否也与刑法及其所代表的国家权... 已有的关于公共执法与私人执法的经济分析理论指出私人执法的可能性,但忽视对私人执法前提条件的研究。通过对讨债公司的讨论可以发现,讨债公司得以存在表明现实社会中权力是多元的,而讨债公司行为合法与否也与刑法及其所代表的国家权力的威慑是否足够存在强相关关系。如果国家权威没有树立就允许私人执法可能引起社会秩序的混乱,因此公共执法私人化的前提是国家权力的强大威慑力。通过引入历史维度的分析有助于验证这一结论。而当代中国已经基本具备公共执法私人化的前提,基于效率的考量可尝试确认讨债公司的合法性。伴随着法治水平的进一步提升,讨债公司仍有广阔的前景。 展开更多
关键词 讨债公司 公共执法 私人执法 国家权威
个税申报制度中私人执法机制的构建 预览
14
作者 罗利芳 《工会论坛:山东省工会管理干部学院学报》 2009年第5期 135-136,共2页
我国个人所得税制度在2005年经过了一次改革,建立了高收入者自行申报纳税的制度,但由于种种原因,个税申报征管的工作量和操作难度非常之大,由于存在监管不严等问题,偷逃税款现象屡禁不止。因此,要切实落实征收监管工作,改善征管手段,降... 我国个人所得税制度在2005年经过了一次改革,建立了高收入者自行申报纳税的制度,但由于种种原因,个税申报征管的工作量和操作难度非常之大,由于存在监管不严等问题,偷逃税款现象屡禁不止。因此,要切实落实征收监管工作,改善征管手段,降低在核查个人所得税过程中投入的成本,提高个税申报征管的效率,就要引入个税申报的私人执法机制,这是提高个税申报率的有效路径。 展开更多
关键词 个税申报 私人执法 公共执法
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美国证券集团诉讼的制度反思 被引量:14
15
作者 郭雳 《北大法律评论》 CSSCI 2009年第2期426-446,共21页
美国集团诉讼通过"声明退出"规则和胜诉酬金制度,来克服大规模侵权中原告的集体行动困境。证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是:美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度的激励,纵容了被告... 美国集团诉讼通过"声明退出"规则和胜诉酬金制度,来克服大规模侵权中原告的集体行动困境。证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是:美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度的激励,纵容了被告公司管理者的恶行,委托代理矛盾再度凸现。于是,填补投资者损害和惩戒阻却违法者两大目标双双落空,股东承受着因叠加效应而放大的损失,而在其间的分担,既无效率,又欠公平。反思迄今成效有限的改革举措,本文从不同层面提出了整体解决思路,其核心在于使集团诉讼重新"对抗"起来,并积极谋求私人诉讼与公共执法的配合。国情差异表明,上述一些主要问题在我国现阶段并不突出或有可能得到控制,"做小做实"的集团诉讼,有理由成为竞争性多元证券纠纷解决的选项之一。这意味着:投资者利益保护须以分散风险为前提,监管须与诉讼相济。 展开更多
关键词 集团诉讼 证券诉讼 公共执法 证券监管 胜诉酬金
公共执法的经济学理论 被引量:1
16
作者 A·米切尔·波林斯基 斯蒂芬·谢弗 +1 位作者 徐昕 尹彦 《南大商学评论》 2005年第1期38-73,共36页
本文考察了公共执法——即通过公共机构(检查员、核税官、警察、检察官)发现和制裁法律规则的违反者——的理论。我们首先提出了这一理论的基本要素,聚焦于施加制裁的概率、制裁的大小和形式以及责任规则。随后我们审视了这一核心理论... 本文考察了公共执法——即通过公共机构(检查员、核税官、警察、检察官)发现和制裁法律规则的违反者——的理论。我们首先提出了这一理论的基本要素,聚焦于施加制裁的概率、制裁的大小和形式以及责任规则。随后我们审视了这一核心理论的各种扩展,涉及到偶然损害、执行罚款的成本、错误、综合性执法、边际威慑、委托—代理关系、和解、自首、累犯、有关罚款概率和量度的不完全信息以及剥夺能力。 展开更多
关键词 公共执法 成慑理论 发现概率 最优执法
法律的私人执行 被引量:55
17
作者 徐昕 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期 18-29,共12页
法律执行可分为公共执法和私人执法。基于法律执行经济分析,结合民间收债、私人侦探、私刑等社会现象,可认为法律的私人执行是阐释私力救济的另一种思路,而提升私人执法的作用将成为法制变革的方向。私人执法与公共执法应保持平衡、... 法律执行可分为公共执法和私人执法。基于法律执行经济分析,结合民间收债、私人侦探、私刑等社会现象,可认为法律的私人执行是阐释私力救济的另一种思路,而提升私人执法的作用将成为法制变革的方向。私人执法与公共执法应保持平衡、相互补充。 展开更多
关键词 法律执行 公共执法 私人执法 私力救济 侵权诉讼 民间收债人 私刑
中国与美国证券监管比较研究 预览
18
作者 戴念念 《财政监察》 2002年第8期 39-40,共2页
我国与美国同是国家统一立法的集中式证券监管体制,但是一个属于新兴证券市场,一个属于成熟证券市场。与成熟市场相比,新兴高层最典型的表现就是市盈率很高,透明度很差,信息披露不够,违规行为普遍。而违规案件的查处,最重要的是... 我国与美国同是国家统一立法的集中式证券监管体制,但是一个属于新兴证券市场,一个属于成熟证券市场。与成熟市场相比,新兴高层最典型的表现就是市盈率很高,透明度很差,信息披露不够,违规行为普遍。而违规案件的查处,最重要的是执法。在成熟证券市场的监管体系中,执法包括公共执法和民间执法。下面我们从两方面来比较我国和美国的差距,并提出作者的完善措施。 展开更多
关键词 中国 美国 证券监管体制 证券市场 公共执法 民间执法 立法制度
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完善我国证券法律援助机制的思考 预览
19
作者 邵亚良 王瑛 田风(摘) 《经济研究参考》 2006年第47期 25,共1页
1.完善证券民事赔偿运行机制。我国证券市场上处于新兴加转轨阶段,整个市场仍不成熟,强化监管部门的公共执法固然必要,但完全依赖于来自政府的监管是不充分也是不现实的。因此,通过民事责任的方式动员广大投资者来参与监控,形成... 1.完善证券民事赔偿运行机制。我国证券市场上处于新兴加转轨阶段,整个市场仍不成熟,强化监管部门的公共执法固然必要,但完全依赖于来自政府的监管是不充分也是不现实的。因此,通过民事责任的方式动员广大投资者来参与监控,形成一种利益机制,遏制欺诈等不法行为的发生。证券民事赔偿制度在我国现在面临的主要困难是缺乏司法实践,由于民事赔偿本身在损害事实和因果关系方面界定的复杂性,推行证券民事诉讼对我国司法系统是一个挑战。 展开更多
关键词 证券民事赔偿制度 法律援助机制 证券民事诉讼 证券市场 监管部门 公共执法 民事责任 利益机制 司法实践
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浅谈加强卫生监督人员素质提高的探讨 预览
20
作者 季晶 《丹东医药》 2008年第4期 30-31,共2页
卫生监督队伍是近几年来刚刚组建的一支队伍,它肩负着一个地区的公共卫生执法监督管理,预防控制突发公共卫生事件,对各类违反卫生法律、法规的案件进行查处等任务,职工队伍的思想状态、政治觉悟情况直接关系到公共卫生监督管理工作... 卫生监督队伍是近几年来刚刚组建的一支队伍,它肩负着一个地区的公共卫生执法监督管理,预防控制突发公共卫生事件,对各类违反卫生法律、法规的案件进行查处等任务,职工队伍的思想状态、政治觉悟情况直接关系到公共卫生监督管理工作的实施效果,关系到社会的公共卫生安全。因此,提高执法人员队伍政治素质,保持队伍的纯洁和稳定尤为重要。本所组建于2003年,自组建以来,我们一直在探索如何管理好这支队伍,如何充分发挥每个人的潜能,笔者认为坚持以人为本的管理体系是关键。 展开更多
关键词 卫生监督队伍 人员素质 卫生监督管理工作 突发公共卫生事件 公共卫生执法 公共卫生安全 预防控制 卫生法律
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