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我国私募证券投资基金合格投资者制度研究
1
作者 郭卉 《大众理财顾问》 2019年第4期14-16,共3页
我国私募证券投资基金的合格投资者制度借鉴了美国证券法从经济实力、投资经验和与发行人特殊关系等方面进行考量,并将合格投资者视为具有风险识别能力和风险承受能力的基本逻辑。同时,又结合实务做出补充性设计,以弥补美国证券法《D条... 我国私募证券投资基金的合格投资者制度借鉴了美国证券法从经济实力、投资经验和与发行人特殊关系等方面进行考量,并将合格投资者视为具有风险识别能力和风险承受能力的基本逻辑。同时,又结合实务做出补充性设计,以弥补美国证券法《D条例》下;合格投资者;的假设缺陷以及合格投资者制度的客观化认证标准所造成的制度弹性缺乏等不足,并通过《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等制度安排进行系统性构建,为我国资产管理行业的可持续发展奠定法制基础。 展开更多
关键词 私募证券 合格投资者 投资者适当性制度
互联网股权融资投资者准入的法律规制 预览
2
作者 赵吟 《重庆大学学报:社会科学版》 CSSCI 北大核心 2019年第4期126-136,共11页
互联网股权融资既存在传统金融面临的各类风险,又因资源配置方式上的差异致使风险的形成与传递呈现出特殊性。投资者准入的法律规制不仅有助于开启互联网股权融资的正确航向,而且有助于激发信息披露制度的应有功能。实践中,融资平台借... 互联网股权融资既存在传统金融面临的各类风险,又因资源配置方式上的差异致使风险的形成与传递呈现出特殊性。投资者准入的法律规制不仅有助于开启互联网股权融资的正确航向,而且有助于激发信息披露制度的应有功能。实践中,融资平台借私募之名行公募之实,关于合格投资者的认定标准未有统一,直接影响参与者的数量和质量,致使投资者保护陷入困境。文章在对域外相关立法经验的分析和中国投资者准入的法律规制需要在理念更新的基础上,遵循类型化思维,由主体资质认定转向投资行为规范,并科学计算投资限额,适度允许理性弥补,藉由金融产业链源头上的风险控制促进真正意义上的股权众筹规范化发展。 展开更多
关键词 股权众筹 私募股权融资 合格投资者 投资限额 投资者保护
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“一带一路”倡议下华侨华人海外投资权益的法律保障问题研究 预览
3
作者 李猛 《深圳社会科学》 2019年第2期19-31,156-157共14页
华侨华人是“一带一路”倡议的主要参与者、推广者和践行者,发挥着重要的桥梁和纽带作用,现已成为推动“一带一路”建设的关键力量。然而“一带一路”沿线区域地缘政治风险复杂多变,华侨华人海外投资权益保护问题日益突出,需要采取一定... 华侨华人是“一带一路”倡议的主要参与者、推广者和践行者,发挥着重要的桥梁和纽带作用,现已成为推动“一带一路”建设的关键力量。然而“一带一路”沿线区域地缘政治风险复杂多变,华侨华人海外投资权益保护问题日益突出,需要采取一定措施及时予以协调解决。当前,保护华侨华人海外投资权益的国内立法工作较为滞后,集中体现在国家层面立法缺失以及海外投资法律法规的主体适用范围较为有限,华侨华人投资权益无法享有与国内公民和法人一样的法律保护,并且在我国参加的双边投资条约和区域性自由贸易协议中未能普遍采取较为宽松的“合格投资者”认定标准,在很多情况下华侨华人海外投资活动尚无法适用现有国际投资协议中的保护规则。为此,将来可从国内与国际两个层面探索推进华侨华人海外投资权益法律保障制度的构建与完善,具体包括制定出台国家层面的《华侨华人权益保障法》、调整我国海外投资法律法规的主体适用范围、与其他缔约国协商修订投资协议中的“合格投资者”条款,并在国内逐步建立起多元化国际投资争议解决机制,从而以更好的法律方式为华侨华人在“一带一路”中的海外投资活动保驾护航。 展开更多
关键词 华侨华人 一带一路 海外投资权益 法治保障 合格投资者
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我国股权众筹中的投资者权益保护 预览
4
作者 曲君宇 《西南金融》 北大核心 2018年第4期72-76,共5页
投资者权益保护一直是我国股权众筹发展中的热点问题,《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》的出台填补了我国股权众筹领域法律规制的空白,该办法规定了股权众筹平台的准入条件和职责、融资者的范围与职责,设定了合格投资者... 投资者权益保护一直是我国股权众筹发展中的热点问题,《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》的出台填补了我国股权众筹领域法律规制的空白,该办法规定了股权众筹平台的准入条件和职责、融资者的范围与职责,设定了合格投资者的准入门槛,并赋予证券业协会一定的监管职责与措施,但是这种自律监管规章未充分考虑股权众筹的自身特性,导致其在投资者权益保护方面仍有诸多不足。本文借鉴域外股权众筹的相关制度,提出了完善我国股权众筹投资者权益保护的立法建议:确定细致灵活的合格投资者标准,设立投资者“再确认”与“冷静期”制度,赋予私募众筹股权有限的流动性,健全信息披露制度,构建便捷、有效的投资者权益救济途径。 展开更多
关键词 股权众筹 众筹平台 投资者权益保护 合格投资者 信息披露 投资者救济 投资者知情权 众筹监管 金融消费保护
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私募基金合格投资者制度研究 预览 被引量:2
5
作者 陈颖健 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第10期62-69,76共9页
美国“D条例”所确立的合格投资者客观定义给私募带来了确定性,有助于降低私募成本、提升融资效率。我国私募基金法律制度也采用了客观化的合格投资者定义,但是基于私募市场安全的考虑,收紧了合格投资者的范围,并配套了严格的认证... 美国“D条例”所确立的合格投资者客观定义给私募带来了确定性,有助于降低私募成本、提升融资效率。我国私募基金法律制度也采用了客观化的合格投资者定义,但是基于私募市场安全的考虑,收紧了合格投资者的范围,并配套了严格的认证程序、反规避制度、信息披露制度以及投资者适当性义务规定。这些制度和规定给私募基金增加了较高的合规成本,抵消了确定性带来的融资效率。我国证券监管机关和基金业协会需要在融资安全和效率之间进行平衡,对合格投资者制度进行适度的改革。 展开更多
关键词 私募基金 合格投资者 投资者保护 证券法
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微型金融的合格投资者 预览
6
作者 郝胜林 《经济研究导刊》 2018年第5期114-115,共2页
微型金融的合格投资者是微型金融组织制度得以建立的重要前提,微型金融市场的存在和发展是建立在能够吸引合格投资者的投资基础上的.建立在实现信息对称的共同关系、专业投资者、相对富裕的投资者基础上的微型金融的合格投资者,是微型... 微型金融的合格投资者是微型金融组织制度得以建立的重要前提,微型金融市场的存在和发展是建立在能够吸引合格投资者的投资基础上的.建立在实现信息对称的共同关系、专业投资者、相对富裕的投资者基础上的微型金融的合格投资者,是微型金融市场发展的基础.微型金融的合格投资者制度的存在可以实现除政府机构外的其他营利和非营利组织建立微型金融组织,并可以对微型金融组织进行非审慎监管. 展开更多
关键词 微型金融组织 私募 合格投资者
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法律规避视角下消费信托的产生与合规性研究
7
作者 旷涵潇 《金融法苑》 CSSCI 2018年第1期101-114,共14页
消费信托是信托公司近年来推出的新业务模式,其基础是信托法律关系。信托公司将信托财产分为“消费金”和“保证金”,对二者分别管理运用。从法律规避的视角来审视消费信托产品,其产生与发展的根本原因并非市场需求,而是因为消费信... 消费信托是信托公司近年来推出的新业务模式,其基础是信托法律关系。信托公司将信托财产分为“消费金”和“保证金”,对二者分别管理运用。从法律规避的视角来审视消费信托产品,其产生与发展的根本原因并非市场需求,而是因为消费信托被视为事务管理类信托,信托公司为了规避高额风险资本计提,而被动进行业务转型的选择。在产品具体的运作过程中,还存在规避合格投资者限制和禁止刚性兑付等监管规范的情况。监管者有必要明确消费信托的产生原因以及其中存在的不合规之处,基于此探索适当的监管方式。 展开更多
关键词 消费信托 法律规避 风险资本 合格投资者 刚性兑付
金融科技在互联网资产管理领域的应用思考
8
作者 甘娟 《金融法苑》 CSSCI 2018年第2期61-63,共3页
以大数据、人工智能、区块链技术为代表的金融科技飞速发展,给行业带来了极大的变革。我们认为,大数据属于数据的组织方式,人工智能属于数据的处理方式,区块链技术属于数据的增信技术,金融已经成为区块链技术和人工智能技术最好的应用... 以大数据、人工智能、区块链技术为代表的金融科技飞速发展,给行业带来了极大的变革。我们认为,大数据属于数据的组织方式,人工智能属于数据的处理方式,区块链技术属于数据的增信技术,金融已经成为区块链技术和人工智能技术最好的应用场景。 展开更多
关键词 区块链 智能模型 人工智能技术 合格投资者 资产管理业务
资管新规下的信托公司转型:挑战、机遇与经营展望 预览
9
作者 熊宇翔 《西南金融》 北大核心 2018年第8期3-10,共8页
资管新规的出台对信托公司资金募集、风险管控和业务运营等方面产生了巨大影响,在新的金融监管形势以及回归信托本源支持实体经济发展的大背景下,探寻信托公司转型发展之路显得尤其重要.本文基于信托公司经营特色、信托资产表现和信托... 资管新规的出台对信托公司资金募集、风险管控和业务运营等方面产生了巨大影响,在新的金融监管形势以及回归信托本源支持实体经济发展的大背景下,探寻信托公司转型发展之路显得尤其重要.本文基于信托公司经营特色、信托资产表现和信托资产投资领域等方面进行分析,旨在比较不同信托公司发展所面临的挑战和机遇,以期对行业未来发展进行展望并为信托公司转型发展提供有益参考. 展开更多
关键词 资管新规 信托公司转型 信托资产 资产管理 合格投资者 信托投资 证券投资信托 房地产信托 理财产品 通道业务 刚性兑付 信托业监管 监管套利
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关于中国对外直接投资管理模式的思考 预览 被引量:1
10
作者 张弛 程君佳 《西南金融》 北大核心 2018年第6期18-27,共10页
近年来,中国对外直接投资呈现快速增长态势,2016年以1961.5亿美元的历史新纪录位居世界第二。伴随着对外直接投资的发展,市场主体非理性投资、境外经营行为不规范等问题逐渐凸显,影响了中国对外直接投资的健康有序发展。本文在整理现有... 近年来,中国对外直接投资呈现快速增长态势,2016年以1961.5亿美元的历史新纪录位居世界第二。伴随着对外直接投资的发展,市场主体非理性投资、境外经营行为不规范等问题逐渐凸显,影响了中国对外直接投资的健康有序发展。本文在整理现有对外直接投资理论的基础上,梳理了中国对外直接投资发展历程以及相关政策的变革调整,总结了不同阶段对外直接投资发展特点,分析了现阶段中国对外直接投资在法律体系、监管框架、促进政策、企业管理等方面存在的问题,并提出了具有操作性的完善建议。旨在为完善中国对外直接投资管理模式、引导规范企业对外投资行为提供新的思路。 展开更多
关键词 对外直接投资 非理性投资 边际产业扩张 跨国企业 跨国并购 国际化经营 境外投资 合格投资者 跨境资金流动 金融安全 全流程监管
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青海省人民政府办公厅关于印发青海省区域性股权市场监督管理细则(试行)的通知 预览
11
作者 青海省人民政府办公厅 《青海政报》 2018年第3期38-45,共8页
青政办[2018]12号各市、自治州人民政府,省政府各委、办、厅、局:《青海省区域性股权市场监督管理细则(试行)》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。2018年1月26日青海省区域性股权市场监督管理细则(试行)第一章总则第一条为... 青政办[2018]12号各市、自治州人民政府,省政府各委、办、厅、局:《青海省区域性股权市场监督管理细则(试行)》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。2018年1月26日青海省区域性股权市场监督管理细则(试行)第一章总则第一条为规范我省区域性股权市场活动,保护投资者合法权益,防范区域性股权市场风险,促进区域性股权市场健康发展. 展开更多
关键词 股权交易 结算业务 金融办 合格投资者 区域性 证券登记 青海省 人民政府 行政处罚 证券发行人 中国证监会
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监管改革视野下投资者适当性制度浅析——兼论金融投资者保护 预览
12
作者 丁鲁 王露爽 冯东阳 《西南金融》 2017年第11期36-40,共5页
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监... 2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。 展开更多
关键词 金融创新 监管改革 投资者适当性 非理性投资 系统性风险 投资者分类 信息披露 合格投资者 金融投资者保护 证券纠纷解决 证券司法救济
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美国禁止一般性劝诱规则研究——兼论我国禁止一般性劝诱规则的存废 预览
13
作者 陈颖健 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第11期61-68,共8页
美国禁止一般性劝诱规则发展和演进的过程表明,一个国家投资者的成熟程度和合格投资者制度的完善程度决定了禁止一般性劝诱规则作用和地位。这对我国完善证券私募制度具有重要的启示意义。在我国证券市场投资者普遍不成熟和合格投资者... 美国禁止一般性劝诱规则发展和演进的过程表明,一个国家投资者的成熟程度和合格投资者制度的完善程度决定了禁止一般性劝诱规则作用和地位。这对我国完善证券私募制度具有重要的启示意义。在我国证券市场投资者普遍不成熟和合格投资者制度不健全的现状下,我国在证券私募领域必须坚持严格的禁止一般性劝诱规则。 展开更多
关键词 证券私募 一般性劝诱 投资者保护 私募基金 合格投资者
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互联网金融下资产证券化信用风险与监管探析——以P2P类资产证券化为视角 预览
14
作者 张毓灵 《吉林工商学院学报》 2017年第3期86-91,共6页
资产证券化是一项重大的金融创新成果,而互联网金融凭借自身技术优势,也开始涉入资产证券化领域。但在互联网金融这个包罗万象的资产平台上,部分机构将不同债权打包再拆分出售于平台,这一做法已被《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂... 资产证券化是一项重大的金融创新成果,而互联网金融凭借自身技术优势,也开始涉入资产证券化领域。但在互联网金融这个包罗万象的资产平台上,部分机构将不同债权打包再拆分出售于平台,这一做法已被《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》纳入"负面清单"。本文以P2P类资产证券化为视角,探析资产证券化运作过程,借鉴美国P2P平台资产证券化经验,摒弃"一刀切"监管思维,鼓励证监会采取分级分类监管模式,确定合格投资者准入制度,在"卖方有责"与"买方自负"之间寻求平衡,强化信息披露制度,使得投资者权益得到充分保护。 展开更多
关键词 互联网金融 资产证券化 P2P网贷 合格投资者 分级分类监管
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互联网金融投资者准入制度的经济分析 被引量:2
15
作者 吴艳梅 李敏 《理论与改革》 CSSCI 北大核心 2017年第1期142-147,共6页
投资者准入制度是投资者保护的一种重要方式。为了防止风险承受能力较低的投资者过度冒险,而引发金融体系的不稳定及较大的社会总成本,各国监管者设置了投资者限制准入的监管框架,并在一定程度上起到风险提示与风险阻遏的机能。综合来看... 投资者准入制度是投资者保护的一种重要方式。为了防止风险承受能力较低的投资者过度冒险,而引发金融体系的不稳定及较大的社会总成本,各国监管者设置了投资者限制准入的监管框架,并在一定程度上起到风险提示与风险阻遏的机能。综合来看,各类投资可从信息可获得性、专业性及经济能力这“三维度”实施差别化准入待遇,并且这三类标准的设置在经济学中都存在充分的理论依据。然而,随着信息技术和网络技术的飞快发展,互联网金融改变了传统金融中信息的储存、分析与传播模式,提升了投资者的信息获取及风险承担能力,也极大变革了金融交易模式和市场结构。在这一条件下,传统投资者准入制度存续的经济基础已然需要重构。 展开更多
关键词 互联网金融 合格投资者 准入制度 经济分析
区域性股权市场监管制度之建构 预览 被引量:2
16
作者 樊纪伟 《西南金融》 2017年第5期43-47,共5页
区域性股权市场的快速发展促进了我国多层次资本市场的繁荣发展,但相应制度规范的缺失,造成区域性股权市场法律地位模糊、监管主体及监管责任不明等问题,给我国金融体系健康发展带来潜在风险。为规范区域性股权市场,2017年1月26日国务... 区域性股权市场的快速发展促进了我国多层次资本市场的繁荣发展,但相应制度规范的缺失,造成区域性股权市场法律地位模糊、监管主体及监管责任不明等问题,给我国金融体系健康发展带来潜在风险。为规范区域性股权市场,2017年1月26日国务院办公厅印发《关于规范发展区域性股权市场的通知》,对区域性股权市场制度作出顶层设计。在具体设计监管制度时,应当从保护投资者权益和鼓励市场发展的目的出发,坚持自律监管优先、政府宏观监管的监管理念。自律监管侧重于挂牌活动、证券交易等日常监管;政府宏观监管侧重于事前基本规则的制定和指导协调。 展开更多
关键词 区域性股权市场 股权融资 场外交易市场 多层次资本市场 证券市场监管 自律监管 协调监管 合格投资者 信息披露 双层监管
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创新与融合:债券市场投资者适当性制度的完善 被引量:2
17
作者 赵晓钧 《证券法苑》 CSSCI 2016年第1期342-351,共10页
随着交易所债券市场在近年取得较快发展,适当性制度作为投资者权益保护的重要措施被广泛采用。自引入中国证券市场至今,投资者适当性已遍布创业板、融资融券、金融期货、股票期权等业务,同时,也因存在诸如法律体系的效力层级不健全、各... 随着交易所债券市场在近年取得较快发展,适当性制度作为投资者权益保护的重要措施被广泛采用。自引入中国证券市场至今,投资者适当性已遍布创业板、融资融券、金融期货、股票期权等业务,同时,也因存在诸如法律体系的效力层级不健全、各项规则中投资者分类标准不统一等问题而备受关注。本文通过介绍适当性制度含义、境外市场演进过程,结合对债券市场相关规定的分析,厘清适当性制度、投资者分类与相关概念的差异,提出进一步完善债券市场投资者适当性制度的建议。 展开更多
关键词 债券投资者 投资者适当性 合格投资者 投资者分类
对我国银行理财业务合格投资者的分析与建议 预览
18
作者 赵昕 《金融监管研究》 2016年第6期92-107,共16页
商业银行理财业务近几年迅速发展成为国内资产管理行业重要的市场载体。随着投资者数量规模的迅速增大,对于投资者的合格认定也显得越来越重要。我国金融市场实施分业监管,对于不同金融产品、金融主体有不同的合格投资者认定规则。但... 商业银行理财业务近几年迅速发展成为国内资产管理行业重要的市场载体。随着投资者数量规模的迅速增大,对于投资者的合格认定也显得越来越重要。我国金融市场实施分业监管,对于不同金融产品、金融主体有不同的合格投资者认定规则。但在法律方面,目前只有《证券投资基金法》对“合格投资者”有所规定;在规章制度方面,我国制度大部分只对投资门槛有刚性设定,其他因素设定较少。银行理财业务是重要的金融产品来源,但对合格投资者的认定依然存在着法律地位低、监管规则不统一、门槛设定起点高、设定因素单一和投资者适当性制度不健全等问题,亟需监管加以规范和调整。本文建议从提升法律主体地位、加强监管协调、改善门槛设定、健全投资者适当性制度等角度,建立一套规范、统一的合格投资者认定方法,为银行理财业务更好地服务于投资者提供保障。 展开更多
关键词 投资者认定 合格投资者 理财产品 资产管理业务
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我国股权众筹投资者权益保护机制之完善 被引量:8
19
作者 李华 《南京社会科学》 CSSCI 北大核心 2016年第9期101-107,共7页
伴随互联网金融的发展,股权众筹作为一种新型的融资模式越来越引起人们的重视,已成为拓宽小微企业直接融资的主要渠道,有利于解决小微企业融资困难问题。股权众筹在为资本市场创造活力的同时,也存在损害投资者权益的风险。我国股权众筹... 伴随互联网金融的发展,股权众筹作为一种新型的融资模式越来越引起人们的重视,已成为拓宽小微企业直接融资的主要渠道,有利于解决小微企业融资困难问题。股权众筹在为资本市场创造活力的同时,也存在损害投资者权益的风险。我国股权众筹的发展不仅存在着逻辑困境,同时也存在着现实困境。股权众筹的制度设计必须以投资者利益保护为中心,规范众筹平台的行为,防范融资人与领投人合谋欺诈投资者的风险。为防范融资欺诈和众筹平台的不规范运营给投资者带来的损失,应借鉴发达国家的成功立法经验,完善我国股权众筹投资者权益保护机制。 展开更多
关键词 股权众筹 众筹平台 合格投资者 投资者保护
国外股权众筹监管发展及监管模式对我国的启示 预览 被引量:4
20
作者 万魏 《西南金融》 2016年第7期38-43,共6页
股权众筹作为一种新兴的互联网金融模式,对于缓解中小微企业融资难、促进创新创业、拓宽民间投资渠道、构建多层次资本市场具有积极意义,发展势头迅猛。但作为一种基于互联网的新型金融工具,股权众筹既带有传统的金融风险,又具有互联网... 股权众筹作为一种新兴的互联网金融模式,对于缓解中小微企业融资难、促进创新创业、拓宽民间投资渠道、构建多层次资本市场具有积极意义,发展势头迅猛。但作为一种基于互联网的新型金融工具,股权众筹既带有传统的金融风险,又具有互联网融资特有的风险,因此必须对股权众筹进行合理监管,以促进其健康发展。本文从股权众筹概念和现状入手,对各国的监管法规和监管模式进行了梳理和分析,提出区分"私募股权融资"和"公募股权众筹"、并对其进行分类监管的建议。 展开更多
关键词 股权众筹 私募股权融资 小额豁免 股权众筹监管 互联网金融 合格投资者 信息披露 多层次资本市场
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