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文章速递创新推动科创板制度建设和注册制试点 认领
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作者 吕晓莉 《中国集体经济》 2021年第2期161-162,共2页
基于落实国家创新驱动发展战略的背景,通过对A股市场交易制度和科创板已有框架进行分析,从科创板发行交易制度建设、监管和退市要求、投资者保护机制三方面进行探讨,发现A股市场缺乏市场化的发行条件、交易制度固化等问题和科创板制度... 基于落实国家创新驱动发展战略的背景,通过对A股市场交易制度和科创板已有框架进行分析,从科创板发行交易制度建设、监管和退市要求、投资者保护机制三方面进行探讨,发现A股市场缺乏市场化的发行条件、交易制度固化等问题和科创板制度设计的不足,进而建议建立规则完善,监管有效,信息透明,合理健康的市场,实行以信息披露为中心的注册制度,实施最严格监管体系和最严格退市制度,完善投资者保护机制等。 展开更多
关键词 科创板 注册制 制度建设 监管 投资者保护
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双层股权制度下的中小投资者利益保护研究 认领
2
作者 李鸿渐 张辉 《会计之友》 北大核心 2021年第2期29-35,共7页
近年来,我国大量优质企业由于国内不允许使用双层股权结构而远赴海外上市。双层股权结构在推动公司发展的同时也对传统公司治理形成挑战。创始人(创始团队)拥有少量股权却具有高级投票权,存在对中小投资者利益进行侵害的潜在可能。文章... 近年来,我国大量优质企业由于国内不允许使用双层股权结构而远赴海外上市。双层股权结构在推动公司发展的同时也对传统公司治理形成挑战。创始人(创始团队)拥有少量股权却具有高级投票权,存在对中小投资者利益进行侵害的潜在可能。文章基于委托代理理论,以中概股为标的,借助托宾Q,利用多元线性回归模型进行双层股权结构对投资者利益影响的实证分析。研究发现:两权分离度、管理层控制权比例和公司关联方个数对投资者利益具有负向影响,管理层现金流权比例对投资者利益具有正向影响。因此,对采用双层股权结构的上市公司,监管层应充分关注两权分离度、关联交易水平和控制权比例,对现金流权比例提出约束性要求,防止中小投资者利益受到侵害。 展开更多
关键词 双层股权结构 公司治理 现金流权 投资者保护 控制权
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我国证券市场的投资者保护 认领
3
作者 刘慧兰 《企业家信息》 2020年第2期58-60,共3页
保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构... 保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构,中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)在依法律履职尽责的基础上,一直高度关注证券市场投资者保护状况。 展开更多
关键词 投资者保护 证券市场投资 资本市场改革 证券投资者保护基金 投资者合法权益 我国证券市场 证券投资者保护制度 保护投资者
投资者适当性制度构建:国际经验与本土选择 认领
4
作者 井漫 《西南金融》 北大核心 2020年第4期65-77,共13页
投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着投资者分类保护与现实脱节、投资者权利救济难以实现等现实问题,投资者适当性制度仍具有讨论价值。投资者... 投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着投资者分类保护与现实脱节、投资者权利救济难以实现等现实问题,投资者适当性制度仍具有讨论价值。投资者适当性制度起源于美国,美国证监会以"买者有责"为核心,形成了以代理理论、特殊情况理论和信义义务理论为内容的适当性理论基础,而我国投资者适当性的理论基础应当是在信赖利益理论的基础上对美国理论基础的延伸与发展。国外的投资者适当性制度在客户适当性、投资者教育、投资者权利救济方面形成了较为完整的规则体系。我国投资者适当性制度在上述方面虽有一定发展,但在实践层面仍存在一定的问题。我国投资者适当性制度今后的发展重点应更多放在立法模式选择、投资者分类制度、投资者教育机制、投资者权利救济方面。 展开更多
关键词 投资者适当性管理 投资者保护 证券法 证券市场监管 司法救济 信义义务 投资者分类 投资者教育 投资者权利救济 投资风险 资产管理 信息披露 资本市场改革
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我所组织开展2019年个人投资者状况调查 认领
5
作者 《深交所》 2020年第4期31-34,共4页
为系统了解个人投资者群体状况,持续追踪投资者结构与行为特征变化,提升投教服务和投资者保护工作的针对性、有效性,日前,我所组织开展了2019年个人投资者状况调查。本次调查延续了历年跟踪调查框架,主要涉及投资者结构、知识水平、投... 为系统了解个人投资者群体状况,持续追踪投资者结构与行为特征变化,提升投教服务和投资者保护工作的针对性、有效性,日前,我所组织开展了2019年个人投资者状况调查。本次调查延续了历年跟踪调查框架,主要涉及投资者结构、知识水平、投资理念、交易行为、投资者教育需求等多个方面,并增加了投资者对于资本市场热点问题的看法等调查内容。 展开更多
关键词 个人投资者 投资者结构 投资理念 投资者保护 投资者教育 交易行为 行为特征 投资者群体
我国股票市场的投资者状况 认领
6
作者 证券投资者保护基金公司全国股票市场投资者状况调查组 刘慧兰 +6 位作者 肖蕊 吴祖欣 李静 张琦 韩桃 万明皓 张靖雯 《企业家信息》 2020年第8期49-51,共3页
截至2019年12月31日,全国股票投资者数量达15975.24万,较上年同期增长9.04%,其中自然人投资者占比99.76%。日渐庞大的投资者群体反映了我国广大人民群众日益增长的财富管理需求,也对投资者保护工作提出了新的考验。较为科学地掌握我国... 截至2019年12月31日,全国股票投资者数量达15975.24万,较上年同期增长9.04%,其中自然人投资者占比99.76%。日渐庞大的投资者群体反映了我国广大人民群众日益增长的财富管理需求,也对投资者保护工作提出了新的考验。较为科学地掌握我国投资者状况,是有关各方进一步把握资本市场运行规律,精准开展投资者保护的基础。 展开更多
关键词 投资者保护 市场运行规律 股票投资者 投资者群体 我国股票市场 我国投资者 自然人
必须重视投资者教育工作——访中国银保监会国际咨询委员会委员、中国工商银行原行长杨凯生 认领
7
作者 屈燕 杨凯生 《当代金融家》 2020年第7期36-38,共3页
近年来,投资者教育作为投资者保护的重要前提和必要一环,如何培育引导金融投资者/金融消费者行为更成熟理性,一直是整个市场建设中的重要话题之一。目前,我国已制定有较全面的法律、规章、制度等保护银行存款人的利益,但对其他金融市场... 近年来,投资者教育作为投资者保护的重要前提和必要一环,如何培育引导金融投资者/金融消费者行为更成熟理性,一直是整个市场建设中的重要话题之一。目前,我国已制定有较全面的法律、规章、制度等保护银行存款人的利益,但对其他金融市场投资人来说,其利益保护机制的健全和完善还有很长的路要走,而对投资者的教育则是其中的一项重要工作。 展开更多
关键词 中国工商银行 投资者教育 投资者保护 利益保护机制 金融投资者 金融市场投资 银行存款 杨凯生
我国股票市场的投资者状况 认领
8
作者 刘慧兰 《中国金融》 北大核心 2020年第9期40-42,共3页
截至2019年12月31日,全国股票投资者数量达15975.24万,较上年同期增长9.04%,其中自然人投资者占比99.76%。日渐庞大的投资者群体反映了我国广大人民群众日益增长的财富管理需求,也对投资者保护工作提出了新的考验。较为科学地掌握我国... 截至2019年12月31日,全国股票投资者数量达15975.24万,较上年同期增长9.04%,其中自然人投资者占比99.76%。日渐庞大的投资者群体反映了我国广大人民群众日益增长的财富管理需求,也对投资者保护工作提出了新的考验。较为科学地掌握我国投资者状况,是有关各方进一步把握资本市场运行规律,精准开展投资者保护的基础。中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)作为国务院批准设立的投资者保护专门机构,一直高度关注并持续观测分析我国股票市场的投资者状况,为立法机构、监管部门、自律组织、市场主体开展投资者保护工作提供依据。 展开更多
关键词 投资者保护 自律组织 市场主体 证券投资者保护基金 我国股票市场 立法机构 市场运行规律 股票投资者
理财产品投资者保护视角下的持有人大会制度研究 认领
9
作者 姜婷婷 《中国银行业》 2020年第9期89-91,共3页
由于理财产品资产投资具有专业性,与理财产品的管理人相比,中小投资者广泛而分散,专业能力不足,信息不对称特点十分突出。此种情况之下,构建理财产品份额持有人大会制度,建立由投资者组成的团体性组织,可以实现投资者与理财管理人实质... 由于理财产品资产投资具有专业性,与理财产品的管理人相比,中小投资者广泛而分散,专业能力不足,信息不对称特点十分突出。此种情况之下,构建理财产品份额持有人大会制度,建立由投资者组成的团体性组织,可以实现投资者与理财管理人实质上的地位平等,提升投资者的参与意识,促进投资者权益与理财管理机构利益的共同发展。 展开更多
关键词 投资者保护 资产投资 中小投资者 理财管理 地位平等 信息不对称 投资者权益 理财产品
优化体制机制建设强化投资者保护 全面提升银行保险资管机构公司治理水平 认领
10
作者 曹宇 《中国农村金融》 2020年第15期6-10,共5页
完善公司治理体系建设,对于资管机构树立科学稳健投资理念.提高合规风控水平、强化投资者权益保护具有重要意义。银行保险资管机构要严格按照“资管新规”确立的发展导向,不断健全治理体制机制.切实规范治理主体行为.推动业务规范转型... 完善公司治理体系建设,对于资管机构树立科学稳健投资理念.提高合规风控水平、强化投资者权益保护具有重要意义。银行保险资管机构要严格按照“资管新规”确立的发展导向,不断健全治理体制机制.切实规范治理主体行为.推动业务规范转型和高质量发展。 展开更多
关键词 银行保险 投资者保护 投资理念 投资者权益保护 公司治理水平 资管 业务规范 体制机制建设
心系投资者 携手共行动--我所组织开展“5・15全国投资者保护宣传日”系列活动 认领
11
作者 《深交所》 2020年第6期29-31,共3页
2019年5月15日,中国证监会宣布设立“5·15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,让投资者保护理念深入人心。一年来,新《证券法》落地施行,创业板改革扬帆起航... 2019年5月15日,中国证监会宣布设立“5·15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,让投资者保护理念深入人心。一年来,新《证券法》落地施行,创业板改革扬帆起航,在顶层设计制度引领下,在市场各方共同努力下,“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护大格局加速形成,资本市场行稳致远的根基进一步夯实。 展开更多
关键词 投资者保护 创业板 自我保护 顶层设计 中国证监会 扬帆起航 保护理念 理性投资
集团诉讼登陆证券市场投保机构担当超级代表 认领
12
作者 朱德堂 《证券市场周刊》 2020年第8期22-23,共2页
2020年3月1日,修改后的《证券法》开始施行;九十五条规定的集团诉讼正式登陆中国证券市场.成千上万的投资者为此等待了长达20多年,可以说这是迄今为止投资者保护工作所取得的最大进展,没有之一.那么什么是集团诉讼?为什么中国的中小投... 2020年3月1日,修改后的《证券法》开始施行;九十五条规定的集团诉讼正式登陆中国证券市场.成千上万的投资者为此等待了长达20多年,可以说这是迄今为止投资者保护工作所取得的最大进展,没有之一.那么什么是集团诉讼?为什么中国的中小投资者期盼集团诉讼?中国的证券集团诉讼如何运行? 展开更多
关键词 集团诉讼 投资者保护 证券市场 中小投资者 《证券法》 投保机构 担当 登陆
上市公司,请重新认识你的股东 认领
13
作者 王志刚 《董事会》 2020年第4期88-89,共2页
上市公司正面临从股东结构、股东关注到股东作为等转变的一个重要时期。关注这些变化的来临,在公司治理工作中做出相应变革与应对,才不失为明智之举信息披露与投资者保护是证券市场的永恒话题,上市公司与股东之间的关系始终是上市公司... 上市公司正面临从股东结构、股东关注到股东作为等转变的一个重要时期。关注这些变化的来临,在公司治理工作中做出相应变革与应对,才不失为明智之举信息披露与投资者保护是证券市场的永恒话题,上市公司与股东之间的关系始终是上市公司治理的首要问题。2020年3月1日起,中国上市公司开始面对新证券法,面对新法之下的资本市场、投资者。上市公司正面临从股东结构、股东关注到股东作为等转变的一个重要时期。关注这些变化的来临,在公司治理工作中做出相应变革与应对,才不失为明智之举。 展开更多
关键词 股东结构 集体诉讼 投票权 机构投资者 投资者保护 持股市值 重新认识
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新证券法推动中国资本市场走进新时代 认领
14
作者 宋清辉 《中国商界》 2020年第4期46-47,共2页
新证券法终于来了!历经四年四轮审议之后,升级版的新证券法已于今年3月1日起正式施行。笔者认为,作为资本市场的根本大法,新证券法在多个热点问题上取得重大突破,可以进一步夯实我国资本市场高效运行的法治基础,为我国资本市场行稳致远... 新证券法终于来了!历经四年四轮审议之后,升级版的新证券法已于今年3月1日起正式施行。笔者认为,作为资本市场的根本大法,新证券法在多个热点问题上取得重大突破,可以进一步夯实我国资本市场高效运行的法治基础,为我国资本市场行稳致远提供坚强的法治保障,标志着我国资本市场的市场化、法治化迈上了新台阶。 展开更多
关键词 中国资本市场 注册制 中小投资者 投资者保护 集体诉讼 中小股民 暂停上市
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先行赔付保障投资者及时受偿 认领
15
作者 黄江东 施蕾 《金融博览》 2020年第10期74-76,共3页
近年来,资本市场虚假陈述、欺诈发行等证券违法违规案件不断增多,如何构建科学有效的投资者保护制度始终是各界关心的重要课题,《证券法》修订过程中更是将"加强投资者保护"作为修法的根本宗旨和使命。今年3月1日正式实施的... 近年来,资本市场虚假陈述、欺诈发行等证券违法违规案件不断增多,如何构建科学有效的投资者保护制度始终是各界关心的重要课题,《证券法》修订过程中更是将"加强投资者保护"作为修法的根本宗旨和使命。今年3月1日正式实施的新《证券法》增设投资者保护专章,大幅提高了投资者保护力度,其中第九十三条的先行赔付制度,即是相关制度安排之一。我国证券市场先行赔付实践先行赔付的实践早于制度,是一种源于我国证券市场实践的证券纠纷处理机制。 展开更多
关键词 虚假陈述 投资者保护 先行赔付 纠纷处理机制 受偿 欺诈发行 保障投资者 证券违法
法律部支部:贯彻落实新证券法 切实维护投资者合法权益 认领
16
《深交所》 2020年第2期69-70,共2页
2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法),新证券法将于2020年3月1曰起施行。近日,法律部支部对新证券法进行集中学习,特别是加强学习了投资者保护的有关章节... 2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法),新证券法将于2020年3月1曰起施行。近日,法律部支部对新证券法进行集中学习,特别是加强学习了投资者保护的有关章节和条款。 展开更多
关键词 新证券法 投资者保护 投资者合法权益 支部 集中学习 《中华人民共和国证券法》 全国人大常委会
敬畏投资者 建设高质量资本市场 更好助力经济社会加快恢复发展 认领
17
作者 易会满 《中国信用》 2020年第6期8-12,共5页
投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本监管使命。一年来,我们在加强投资者保护的组织领导,推进诉讼维权机制创新,夯实法律基础,推动将... 投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本监管使命。一年来,我们在加强投资者保护的组织领导,推进诉讼维权机制创新,夯实法律基础,推动将投资者教育纳入国民教育体系等方面开展了大量卓有成效的工作,取得积极成果。 展开更多
关键词 投资者保护 投资者教育 证券监管部门 国民教育体系 资本市场发展 以人民为中心 机制创新 敬畏
敬畏投资者 建设高质量资本市场 更好助力经济社会加快恢复发展 认领
18
作者 易会满 《中国金融家》 2020年第5期15-18,共4页
投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本监管使命。一年来,我们在加强投资者保护的组织领导,推进诉讼维权机制创新,夯实法律基础,推动将... 投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本监管使命。一年来,我们在加强投资者保护的组织领导,推进诉讼维权机制创新,夯实法律基础,推动将投资者教育纳入国民教育体系等方面开展了大量卓有成效的工作,取得积极成果。 展开更多
关键词 投资者保护 投资者教育 证券监管部门 国民教育体系 资本市场发展 以人民为中心 机制创新 敬畏
投资者保护与我国网贷市场发展:自力救济VS平台救济 认领
19
作者 贺新宇 魏建 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 2020年第3期86-94,共9页
以“信息中介”为定位的网贷监管体系并没有有效地解决我国网贷市场的健康发展问题,原因在于我国缺少与信息中介监管定位相匹配的制度和基础,进而导致出现投资者保护水平不足、网贷市场畸形发展的现状。在制度环境整体上不利于网贷投资... 以“信息中介”为定位的网贷监管体系并没有有效地解决我国网贷市场的健康发展问题,原因在于我国缺少与信息中介监管定位相匹配的制度和基础,进而导致出现投资者保护水平不足、网贷市场畸形发展的现状。在制度环境整体上不利于网贷投资者自力保护的情况下,应当以平台为核心强化投资者保护水平。以司法诉讼救济能力为对象的实证分析表明,平台救济在时间效率和金额效率上均显著优于投资者自力救济,且提升平台治理水平能够提高救济效率,缓解投资者自力救济劣势。因此,当前我国应注重发挥平台保护功能,重视平台治理对投资者保护的作用。 展开更多
关键词 网络借贷 投资者保护 投资者自力救济 平台救济
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工银理财:全面加强投资者保护,推动资管行业稳健发展 认领
20
作者 魏泉红 《当代金融家》 2020年第7期39-41,共3页
立足资管转型时代"新赛场、新天地",工银理财将充分发挥大行子公司的责任担当,以全面加强投资者教育为抓手,持续加大在合格投资者培育、合规销售等方面的投入力度,与投资者同成长,与行业互促进,与市场共完善,不断提高自身满... 立足资管转型时代"新赛场、新天地",工银理财将充分发挥大行子公司的责任担当,以全面加强投资者教育为抓手,持续加大在合格投资者培育、合规销售等方面的投入力度,与投资者同成长,与行业互促进,与市场共完善,不断提高自身满足我国居民财富管理需求的能力,积极为金融市场规范发展和改革进步作出应有贡献,助力营造良好的金融市场生态。 展开更多
关键词 投资者保护 金融市场 投资者教育 转型时代 稳健发展 理财 责任担当 居民财富
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