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资产管理行业监管的国际趋势与启示 认领
1
作者 夏小雄 《银行家》 2020年第7期83-86,共4页
进入21世纪以来,全球范围内资产管理行业得到了快速发展,各国针对资产管理行业的监管制度也得以不断完善优化.尤其是近年来随着金融全球化进程的不断加速,各国对于资产管理行业的监管呈现出"趋同"发展的态势,监管机构在监管... 进入21世纪以来,全球范围内资产管理行业得到了快速发展,各国针对资产管理行业的监管制度也得以不断完善优化.尤其是近年来随着金融全球化进程的不断加速,各国对于资产管理行业的监管呈现出"趋同"发展的态势,监管机构在监管理念、监管机制、监管手段、监管问责等方面存在越来越多相似之处.认识和了解资产管理行业监管国际趋势,对于我国完善相应监管制度体系具有一定的参考借鉴意义. 展开更多
关键词 监管手段 监管理念 监管制度 资产管理行业 全球范围 监管机制 监管机构 完善优化
浅论产品质量监管的基本原则 认领
2
作者 刘刚 《中国质量监管》 2020年第1期56-58,共3页
市场监管涉及市场主体行为监管和客体要素(质量、价格)监管,这方面笔者已在2019年第9期《对市场监管的一点粗浅认识》一文中有所讨论不再重述。本文想重点讨论对客体的监管问题尤其是在产品监管制度设计时应充分重视的--些基本原则,错... 市场监管涉及市场主体行为监管和客体要素(质量、价格)监管,这方面笔者已在2019年第9期《对市场监管的一点粗浅认识》一文中有所讨论不再重述。本文想重点讨论对客体的监管问题尤其是在产品监管制度设计时应充分重视的--些基本原则,错误之处欢迎批评指正。 展开更多
关键词 市场主体行为 市场监管 监管问题 批评指正 产品质量监管 客体要素 监管制度
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市场监管信息化建设的现状和对策建议 认领
3
作者 朱奇 《江南论坛》 2020年第9期51-52,共2页
信息化是当今时代不可逆转的发展潮流,信息技术作为当今世界上最先进的生产要素,在提高管理效率、实现管理创新上显得尤为重要。市场监管信息化工作贯穿于整个市场监管业务和服务全过程,随着市场监管机构改革的不断深入,信息化已成为保... 信息化是当今时代不可逆转的发展潮流,信息技术作为当今世界上最先进的生产要素,在提高管理效率、实现管理创新上显得尤为重要。市场监管信息化工作贯穿于整个市场监管业务和服务全过程,随着市场监管机构改革的不断深入,信息化已成为保障市场监管系统有机整体运行的经脉和血液,已经成为市场监管事业发展不可缺少的有力保障。如何把信息化建设与创新监管制度、提高服务水平有效融合起来,依托信息化建设不断提高市场监管和服务发展的能力,积极推进市场监管管理制度化、规范化、程序化、法制化建设,是当前市场监管部门面临的一个难题,也是应该优先考虑和解决的问题。 展开更多
关键词 市场监管 监管业务 管理制度 信息技术 信息化建设 现状和对策 监管制度 法制化建设
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浅析税务师行业行政监管的历程 认领
4
作者 曲军 《注册税务师》 2020年第4期68-69,共2页
作为税务师行业的行政监管人员,从1994年至今,笔者已陪伴行业走过了20余年的历程,笔者见证并参与了行业行政监管制度的建设与发展,由衷地为行业发展壮大感到欣慰。笔者亲历了国地税机构分设,又在几年前见证了它的合并。在时代的潮流下,... 作为税务师行业的行政监管人员,从1994年至今,笔者已陪伴行业走过了20余年的历程,笔者见证并参与了行业行政监管制度的建设与发展,由衷地为行业发展壮大感到欣慰。笔者亲历了国地税机构分设,又在几年前见证了它的合并。在时代的潮流下,历史的车轮推动着整个涉税服务行业不断前进,也促进了涉税专业服务机构中的主力军——税务师事务所的蓬勃发展。 展开更多
关键词 税务师事务所 行政监管 国地税 涉税服务 监管人员 机构分设 监管制度 涉税专业服务
中国版“监管沙盒”评析和商业银行应对策略 认领 被引量:1
5
作者 郭荣怡 《甘肃金融》 2020年第3期7-9,37共4页
2019年12月15日,中国人民银行发布公告支持北京率先开展金融科技创新监管试点,北京市地方金融监督管理局也表态,探索构建包容审慎的中国版"监管沙盒"。文章从监管沙盒的概念入手,分析了监管沙盒在调和安全与效率的矛盾中发挥... 2019年12月15日,中国人民银行发布公告支持北京率先开展金融科技创新监管试点,北京市地方金融监督管理局也表态,探索构建包容审慎的中国版"监管沙盒"。文章从监管沙盒的概念入手,分析了监管沙盒在调和安全与效率的矛盾中发挥的重要作用,研究了央行开展金融科技创新监管试点的意图,并提出了深入研究政策规定、加快项目储备、加强与行业领先企业的技术合作、构建业务诱导型创新机制、服务国家战略重点领域等商业银行应对策略。 展开更多
关键词 金融科技创新监管试点 监管沙盒 监管制度
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检验检测新型监管机制如何构建? 认领
6
作者 《市场监督管理》 2020年第6期56-58,共3页
检验检测市场监管面临哪些困难?检验检测监管存在哪些主要问题?检验检测监管制度建设方面有何意见建议?这是本次调研主要关注的三个问题。
关键词 意见建议 检验检测 监管机制 检测监管 监管制度
新制度经济学视角下农村耕地轮作休耕制度研究 认领
7
作者 邓志英 黄毅 《山东农业工程学院学报》 2020年第1期20-24,共5页
作为一种制度安排,轮作休耕符合制度变迁规律。研究从制度供求、制度创新、产权理论、监管制度及交易成本等新制度经济学视角分析农村耕地轮作休耕的制度内涵。研究发现轮作休耕弥补了当前农村耕地制度供给不足,具备制度创新的两种动力... 作为一种制度安排,轮作休耕符合制度变迁规律。研究从制度供求、制度创新、产权理论、监管制度及交易成本等新制度经济学视角分析农村耕地轮作休耕的制度内涵。研究发现轮作休耕弥补了当前农村耕地制度供给不足,具备制度创新的两种动力;农村耕地确权是保证轮作休耕顺利实施的重要前提,轮作休耕制度与"三权分置"相辅相成。加大监管力度,减少机会主义,合理分配其交易成本,保证各主体在轮作休耕过程中获得相应的收益,确保轮作休耕顺利进行。 展开更多
关键词 制度创新 产权制度 监管制度 交易成本
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加强农村财务管理推进农村经济发展 认领
8
作者 吴成芳 《时代经贸》 2020年第18期22-23,共2页
社会主义新农村建设和发展背景下,农村经济水平逐步增长,为国民经济发展做出了重大的贡献。为了缩短城乡差异,为了推动农村经济持续稳定增长,进一步加强财务管理优化十分必要。究其根本,是由于传统的财务管理模式局限性较大,难以更好的... 社会主义新农村建设和发展背景下,农村经济水平逐步增长,为国民经济发展做出了重大的贡献。为了缩短城乡差异,为了推动农村经济持续稳定增长,进一步加强财务管理优化十分必要。究其根本,是由于传统的财务管理模式局限性较大,难以更好的满足实际需要,导致资源浪费现象严重,阻碍农村经济的稳定增长。故此,针对其中的问题,应进一步分析财务管理中的问题,寻求合理措施优化解决,以求推动农村经济持续增长。 展开更多
关键词 农村经济 财务管理 监管制度 财务监管
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日本加密资产监管制度研究 认领
9
作者 张伊丽 皮六一 薛中文 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第8期70-78,共9页
作为全球率先对加密资产交易进行法律规范的国家,日本结合自身加密资产市场发展情况,逐渐扩大对加密资产的监管范围,加大对加密资产交易市场的监管力度,不断细化监管规则,业已形成较为完备的体系化监管框架。日本加密资产监管职责是由... 作为全球率先对加密资产交易进行法律规范的国家,日本结合自身加密资产市场发展情况,逐渐扩大对加密资产的监管范围,加大对加密资产交易市场的监管力度,不断细化监管规则,业已形成较为完备的体系化监管框架。日本加密资产监管职责是由行政监管机构与自律监管组织共同行使,以加密资产交易商、加密资产投资基金公司和“云挖矿”企业为对象,对加密资产现货交易、衍生品交易、信用交易及ICO业务进行分类监管、专门规制,并采取了有针对性的监管举措,其加密资产监管制度在全球处于领先水平。但在加密资产的信息披露、衍生品交易及国际合作方面,日本也存在一定的有待改进之处。我国有必要借鉴先进经验,跟踪国际市场动向,积极参与国际标准制定,并加强国际监管交流与合作,以保护我国加密资产投资者的合法权益。 展开更多
关键词 日本 加密资产 监管制度 监管举措 代币发行
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论数字货币的法律属性 认领 被引量:3
10
作者 杨延超 《中国社会科学》 CSSCI 北大核心 2020年第1期84-106,206共24页
自提出比特币概念至今,数字货币已被广泛应用。数字货币是以区块链作为底层技术支持,具有去中心化、可编程性、以密码学原理实现安全验证等特征。关于数字货币的法律属性,总体上有非货币财产说和货币说,其中非货币财产说又有商品说、证... 自提出比特币概念至今,数字货币已被广泛应用。数字货币是以区块链作为底层技术支持,具有去中心化、可编程性、以密码学原理实现安全验证等特征。关于数字货币的法律属性,总体上有非货币财产说和货币说,其中非货币财产说又有商品说、证券说、数据说等学说。具有代表性的商品说、证券说、数据说等均具有无法逾越的理论困局和现实障碍。回归货币的本质,其作为普遍认可的记账符号,国家或私人银行发行仅是构建货币信用的手段,而非必要条件。相比较传统货币,数字货币正是依赖区块链技术,完成了去中心化的货币信用构建。如此,在数字货币货币说的基础上产生了新货币说,一方面,它为建构数字货币的准货币属性提供法理依据;另一方面,也为渐进完善数字货币立法提供理论基础。可以先确定其为准货币的法律属性,在时机成熟时再确认其货币的法律地位。有必要在立法中确认数字货币作为准货币的法律地位,以此作为逻辑起点建构其作为准货币的系列法律制度。数字货币容易被用于犯罪或者逃避金融管制的工具,必须确定监管主体,构建监管规则。 展开更多
关键词 数字货币 比特币 法律属性 监管制度 金融监管
论智能化时代的证券投资者平等保护 认领
11
作者 黄健傑 《财会月刊》 北大核心 2020年第17期112-118,共7页
在智能化时代背景下,数据的爆炸式增长加剧了证券市场的信息不对称问题,“算法不公正”“大数据杀熟”等现象愈演愈烈,证券投资者的平等权利愈发难以得到保护。对此,我国可设立专门的个人信息保护机构及引入区块链技术对监管者进行实时... 在智能化时代背景下,数据的爆炸式增长加剧了证券市场的信息不对称问题,“算法不公正”“大数据杀熟”等现象愈演愈烈,证券投资者的平等权利愈发难以得到保护。对此,我国可设立专门的个人信息保护机构及引入区块链技术对监管者进行实时、有效的再监管,建立一整套智能化的动态监管体系、完善的数据信息共享机制以及“沙盒监管模式”。唯有对监管制度、监管体系、监管技术等不断进行完善,将监管者的权力囚禁在法律制度的“牢笼”内,方能使证券投资者得到平等保护。 展开更多
关键词 大数据 监管技术 监管制度 数据共享 区块链
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虚拟资产的国际监管经验及有关建议 认领
12
作者 夏玮屿 王凤 《国际金融》 2020年第9期14-19,共6页
自比特币问世后,虚拟资产浪潮方兴未艾。尽管相对于全球金融体系的规模而言,虚拟资产的市场份额较小,但其绝对规模以及发展速度却不容忽视。各国都在探索有效的虚拟资产监管经验,其中不乏对虚拟资产从消极对待转向积极支持的国家。本文... 自比特币问世后,虚拟资产浪潮方兴未艾。尽管相对于全球金融体系的规模而言,虚拟资产的市场份额较小,但其绝对规模以及发展速度却不容忽视。各国都在探索有效的虚拟资产监管经验,其中不乏对虚拟资产从消极对待转向积极支持的国家。本文从虚拟资产的定义及风险入手,通过梳理有关国家的监管经验,对比我国目前采取的防范措施,探索建立及完善对虚拟资产及其服务商的监管框架,并为对相关风险实现更及时有效的"早防范、早化解"提出监管建议。 展开更多
关键词 虚拟资产 监管制度 反洗钱 金融科技 监管建议
我国网约车监管制度对策研究 认领
13
作者 贾皓 龚露阳 王显光 《综合运输》 2020年第3期28-33,共6页
为了全方位保障乘车人和驾驶员的合法权益,督促网约车平台企业加强自身监管,推动网约车可持续发展,推进出租汽车市场融合发展,更好的发挥政府监管职能,为网约车相关政策制定提供技术支持,本文从网约车市场、网约车运营主体、网约车运营... 为了全方位保障乘车人和驾驶员的合法权益,督促网约车平台企业加强自身监管,推动网约车可持续发展,推进出租汽车市场融合发展,更好的发挥政府监管职能,为网约车相关政策制定提供技术支持,本文从网约车市场、网约车运营主体、网约车运营车辆和驾驶员三个维度,梳理网约车发展现状和存在的问题,从平台管理、驾驶员管理、车辆管理、运营服务方面,梳理网约车监管现状和存在的问题,在分析我国网约车发展现状和网约车监管制度现状的基础上,针对网约车运营中存在的不良现象和现有网约车监管制度存在的问题,提出网约车监管制度完善建议. 展开更多
关键词 网约车 监管制度 监管建议 运营安全 服务质量
寻迹美股熔断制度 认领
14
作者 潘凌锐 《金融博览》 2020年第10期77-79,共3页
美国股票市场是全球市值最高、机构投资者占比最高、交易结构最为繁复的市场。在经济平稳发展的大多数时间里,价值投资理念铸就的稳定性、繁荣的衍生品市场带来的对冲工具的丰富性、全球投资者资本的关注度、实时的价格发现能力、监管... 美国股票市场是全球市值最高、机构投资者占比最高、交易结构最为繁复的市场。在经济平稳发展的大多数时间里,价值投资理念铸就的稳定性、繁荣的衍生品市场带来的对冲工具的丰富性、全球投资者资本的关注度、实时的价格发现能力、监管制度的严格标准、美元全球信用货币的地位,使得美股的表现在一定程度上不仅是美国经济的晴雨表,也反映着世界经济的发展,令全球投资者瞩目。 展开更多
关键词 信用货币 美国股票市场 衍生品市场 交易结构 价值投资理念 机构投资者 熔断制度 监管制度
农村留守儿童监护制度的模糊与澄明 认领
15
作者 罗超 《当代教育论坛》 北大核心 2020年第3期90-97,共8页
留守儿童监护制度是我国一项重要的政策,它保障了儿童的生命安全,健康成长。但农村留守儿童委托监护人的合法性、监护能力的评估、监护的职责、监护的实施以及监护的监管在现有法律文件中存在模糊现象,造成监护的空位、"让位"... 留守儿童监护制度是我国一项重要的政策,它保障了儿童的生命安全,健康成长。但农村留守儿童委托监护人的合法性、监护能力的评估、监护的职责、监护的实施以及监护的监管在现有法律文件中存在模糊现象,造成监护的空位、"让位",相互推让职责,致使留守儿童监护陷入困境。澄明制度的模糊,明确农村留守儿童监护的各个环节,界定监护人的法定资质、落实监护权的主动备案制、构建纵横交错的监护集体、发挥学校的监护价值、明确第一法定监护人的职责、理清监护权的边界和内涵、确定儿童监护层级的任务,以及加强监管制度的建设等,以此保障留守儿童的权益,守卫儿童的健康成长。 展开更多
关键词 留守儿童 监护制度 监护权 监管制度
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注册制下前瞻改革新动能与投资新方向 认领
16
作者 王祯祯 《新理财:公司理财》 2020年第8期73-74,共2页
在制度层面,需要真正落实发行上市注册制,严格退市制度,大力推动交易投资、产品创新,加大投资人保护力度通过这些改革就能更好地把整个市场的有效运行和监管制度的积极有为结合起来,更好地推动市场健康稳定发展。2020年是中国资本市场成... 在制度层面,需要真正落实发行上市注册制,严格退市制度,大力推动交易投资、产品创新,加大投资人保护力度通过这些改革就能更好地把整个市场的有效运行和监管制度的积极有为结合起来,更好地推动市场健康稳定发展。2020年是中国资本市场成立30周年,回顾这30年的发展历程. 展开更多
关键词 注册制 中国资本市场 退市制度 新动能 发行上市 监管制度 投资人保护 发展历程
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NRSROs制度分析及我国信用评级业发展政策建议 认领
17
作者 付琳 《全国流通经济》 2020年第17期161-162,共2页
美国信用评级发展起步早,比较成熟,这很大程度上得益于“全国认可的统计评级组织”(Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations,NRSROs)NRSROs制度。然而,经过了美国次贷危机和欧债危机,对NRSROs制度的反思和批判增加。... 美国信用评级发展起步早,比较成熟,这很大程度上得益于“全国认可的统计评级组织”(Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations,NRSROs)NRSROs制度。然而,经过了美国次贷危机和欧债危机,对NRSROs制度的反思和批判增加。研究美国的NRSROs制度对各国完善本国的信用评级制度,监督和管理信用评级行业并推动信用经济的发展有重要的作用。 展开更多
关键词 信用评级 评级机构 NRSROs制度 监管制度
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推动自贸试验区持续释放跨境监管改革红利 认领
18
作者 任春杨 《金融市场研究》 2020年第5期128-136,共9页
近年来,自贸试验区充分发挥制度改革"试验田"作用,在大力推动投资便利化的同时,切实防范跨境资金流动风险,积极构建"宏观审慎与微观监管"双管齐下的跨境资金流动监管格局。新时期,尤其是面临突如其来新冠肺炎疫情... 近年来,自贸试验区充分发挥制度改革"试验田"作用,在大力推动投资便利化的同时,切实防范跨境资金流动风险,积极构建"宏观审慎与微观监管"双管齐下的跨境资金流动监管格局。新时期,尤其是面临突如其来新冠肺炎疫情的影响,自贸试验区应进一步明确跨境资金流动监管制度改革总体目标,不断优化跨境资金流动监管制度安排,积极推动金融改革、探索开放创新。 展开更多
关键词 自贸试验区 跨境资金流动 监管制度
中共中央 国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见 认领
19
作者 《交通财会》 2020年第6期F0002-F0002,93-96,F0003,共6页
新华社北京5月18日电社会主义市场经济体制是中国特色社会主义的重大理论和实践创新,是社会主义基本经济制度的重要组成部分。改革开放特别是党的十八大以来,我国坚持全面深化改革,充分发挥经济体制改革的牵引作用,不断完善社会主义市... 新华社北京5月18日电社会主义市场经济体制是中国特色社会主义的重大理论和实践创新,是社会主义基本经济制度的重要组成部分。改革开放特别是党的十八大以来,我国坚持全面深化改革,充分发挥经济体制改革的牵引作用,不断完善社会主义市场经济体制,极大调动了亿万人民的积极性,极大促进了生产力发展,极大增强了党和国家的生机活力,创造了世所罕见的经济快速发展奇迹。 展开更多
关键词 监管制度 经济体制改革 公平竞争审查 完善社会主义市场经济体制 建立健全 国有资本收益 混合所有制企业 国务院 混合所有制改革 中共中央
加强社保基金财务管理研究 认领
20
作者 陈晓东 《财会学习》 2020年第32期72-73,共2页
在新时期的环境下,我国一直以来在不断地提高社会保障体系的应用效果,并且让社会保障体系更加完善。在我国社会福利保障体系中,最重要的组成部分之一就是社保基金,社保基金在分析财务管理时,应考虑到其独有的特点,确保社保基金在使用时... 在新时期的环境下,我国一直以来在不断地提高社会保障体系的应用效果,并且让社会保障体系更加完善。在我国社会福利保障体系中,最重要的组成部分之一就是社保基金,社保基金在分析财务管理时,应考虑到其独有的特点,确保社保基金在使用时无论是其来源广或者是金额大等特点都能够提高财务管理的整体质量,促使社会保障基金在实际使用时,其使用效果更佳。当前我国社保基金财务管理面临着非常大的压力,如何让社保基金能够为国家、为人民服务成为财务管理中的重点内容,需要针对问题进行深入分析,并且提高管理的整体效益。 展开更多
关键词 社保基金 财务管理 监管制度
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