期刊文献+
共找到36,307篇文章
< 1 2 250 >
每页显示 20 50 100
浅析中国证券市场的事中事后监管 预览
1
作者 赵涛 《中国市场》 2019年第19期5-6,共2页
长期以来,中国证券市场监管机构的主要工作围绕事前审核批准和事后监督执法展开,其中事前的审核批准更是监管工作的重中之重。但是,证券市场违规违法问题高发、主管部门监管成效不理想以及证券发行注册制改革的逐步推进,对于进一步加强... 长期以来,中国证券市场监管机构的主要工作围绕事前审核批准和事后监督执法展开,其中事前的审核批准更是监管工作的重中之重。但是,证券市场违规违法问题高发、主管部门监管成效不理想以及证券发行注册制改革的逐步推进,对于进一步加强证券市场的事中事后监管提出了更为迫切和更高标准的要求。对此,笔者分析了当前证券市场监管薄弱环节,提出了加强事中事后监管的政策措施,对进一步推动证券市场健康稳定发展进行了有益探索。 展开更多
关键词 证券市场 事中事后监管 健康发展
在线阅读 下载PDF
融资交易对企业实际外部融资能力的影响——基于沪深A股的实证研究
2
作者 黄巍巍 赵柏功 刘楚薇 《金融论坛》 CSSCI 北大核心 2019年第2期56-68,共13页
本文实证研究股票市场融资交易对于企业实际外部融资能力的影响及金融市场与企业实体发展的关系。实证结果表明,股市融资交易状况越好的企业,有着更好的外部债务融资能力;融资交易对于企业外部股权融资能力的改善效果并不明显;融券交易... 本文实证研究股票市场融资交易对于企业实际外部融资能力的影响及金融市场与企业实体发展的关系。实证结果表明,股市融资交易状况越好的企业,有着更好的外部债务融资能力;融资交易对于企业外部股权融资能力的改善效果并不明显;融券交易对企业外部融资有着抑制作用;稳健性检验表明,企业的管理者越自信,融资交易对于企业外部融资能力的改善作用越显著;融资约束越大的企业,融资交易对其外部融资情况的改善越显著。 展开更多
关键词 证券市场 融资交易 融券交易 外部债务融资 外部股权融资
证券市场审计机构执业行为责任认定探讨 预览
3
作者 杨海燕 《山西经济管理干部学院学报》 2019年第1期41-43,共3页
近年来,绿大地、万福生科、九好集团等会计信息造假案件对证券市场产生了极其恶劣的影响,审计机构难辞其咎。目前《证券法》对审计机构行为规范的规定包括'未勤勉尽责'和'未履行依法制定的业务规则',一般以执业准则作... 近年来,绿大地、万福生科、九好集团等会计信息造假案件对证券市场产生了极其恶劣的影响,审计机构难辞其咎。目前《证券法》对审计机构行为规范的规定包括'未勤勉尽责'和'未履行依法制定的业务规则',一般以执业准则作为判断标准。由于执业准则由财政部制定并发布,以风险导向为宗旨,多为原则性规定,导致在理解上容易出现偏差。本文在充分剖析审计机构在证券业务活动中特殊性的此基础上,对审计机构证券审计业务责任认定的原则进行深入研究并提出相应政策建议,旨在缩小投资者、监管机构和审计行业对审计执业标准的期望差距,促进审计行业更好地服务证券市场。 展开更多
关键词 证券市场 审计机构 执业行为 责任认定
在线阅读 免费下载
基于行为金融理论的中国证券市场投资者行为研究 预览
4
作者 贺楚姝 《辽宁经济》 2019年第4期22-23,共2页
我国有着数量庞大的散户投资者,他们的一举一动构成我国证券市场投资者的投资行为,其对我国证券市场的运行有着不小的影响。而散户投资者中存在大量的'非理性投资者',对我国证券市场的稳健良好运行产生了一定的影响。本文试图... 我国有着数量庞大的散户投资者,他们的一举一动构成我国证券市场投资者的投资行为,其对我国证券市场的运行有着不小的影响。而散户投资者中存在大量的'非理性投资者',对我国证券市场的稳健良好运行产生了一定的影响。本文试图了解我国投资者的投资行为,对行为金融学在证券市场的一些应用进行分析,并提出政策建议。 展开更多
关键词 行为金融 证券市场 投资者
在线阅读 下载PDF
跨市场风险偏好指数体系构建及其系统性风险预警应用 预览
5
作者 胡开南 李滨 王雯 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第1期68-76,共9页
风险偏好是投资者在进行投资选择过程中所表现出来的对待风险的心理反应、态度趋向和投资意愿,其变化往往能够起到决定市场趋势的作用。结合系统性风险跨市场传导规律,借助波动率在市场风险偏好计量方面的优势,构建基于证券市场波动率... 风险偏好是投资者在进行投资选择过程中所表现出来的对待风险的心理反应、态度趋向和投资意愿,其变化往往能够起到决定市场趋势的作用。结合系统性风险跨市场传导规律,借助波动率在市场风险偏好计量方面的优势,构建基于证券市场波动率数据的风险偏好指数,并对其进行有效性检验。结果显示:该指数预警结果与市场历史压力区间匹配良好,能够及时跟踪金融市场风险水平与联动状况,可为我国系统性风险防范实践提供及时、有效的量化参考. 展开更多
关键词 证券市场 金融风险 风险偏好指数 波动率 系统性风险 GARCH CAPM
在线阅读 免费下载
信息披露公平性原则的扩张与限制 预览
6
作者 莫志 《黑龙江省政法管理干部学院学报》 2019年第4期63-67,共5页
我国信息披露公平性原则应比美国、日本的公平披露规则更为广泛,其是市场各方主体均应当遵守的规范。然而立法仅将法律规则上升至法律原则,理念却停留在单一的投资者保护之上,忽略了上市公司与中介机构的公平诉求,从而导致公平披露的规... 我国信息披露公平性原则应比美国、日本的公平披露规则更为广泛,其是市场各方主体均应当遵守的规范。然而立法仅将法律规则上升至法律原则,理念却停留在单一的投资者保护之上,忽略了上市公司与中介机构的公平诉求,从而导致公平披露的规制范围不当扩大,不利于公司的自主权与市场的信息质量。公平性原则应注重各方主体地位的平等与利益的均衡,在构建公平披露规则时统一法律、证监会规定及交易所规则,排除对自愿披露的要求,增加适用范围的限制以及完善相关豁免规定。 展开更多
关键词 公平性 信息披露 证券市场 原则与规则
在线阅读 下载PDF
我国独角兽企业回归A股对国内证券市场的影响 预览
7
作者 董佳慧 梁耀康 《理论观察》 2019年第5期52-54,共3页
本文首先概括了在当下经济浪潮中,独角兽企业在证券市场上的发展态势;其次剖析了独角兽企业回归本土市场强烈意愿背后的动因,进而又分析了独角兽企业回归A股给市场带来的影响;最后针对其不良影响作出相应的策略构思。
关键词 独角兽企业 A股 证券市场
在线阅读 下载PDF
中国证券市场平准基金的行为模式与市场效应 预览
8
作者 郑冠群 徐妍 《当代经济科学》 CSSCI 北大核心 2019年第2期27-38,共12页
自2015年7月以来,有着'国家队'称号的中国证券市场平准基金已设立并运作三年时间。在此期间,中国证券市场平准基金是否行使了'平准'职能?是否发挥了'平准'效果?是推动了证券价值回归,还是加剧了证券市场追涨杀... 自2015年7月以来,有着'国家队'称号的中国证券市场平准基金已设立并运作三年时间。在此期间,中国证券市场平准基金是否行使了'平准'职能?是否发挥了'平准'效果?是推动了证券价值回归,还是加剧了证券市场追涨杀跌?这些均是尚未解答的问题。本文以2015年第3季度至2017年第3季度中国证券市场平准基金8090次头寸调整为对象,就上述问题进行了系统研究。研究发现:第一,中国证券市场平准基金总体上按照'低估买入,高估卖出'的逆向操作原则进行运作,基本行使了'平准'职能;第二,中国证券市场平准基金买入信号有助于提升标的证券价格,卖出信号有助于打压标的证券价格,买、卖信号起到了'平准'效果;第三,平准基金的买、卖信号显著推动了标的证券价格向价值回归,没有明显迹象表明平准基金加剧了证券市场追涨杀跌。 展开更多
关键词 证券市场 平准基金 行为模式 市场效应 逆向操作 价值回归 累计异常收益率
在线阅读 下载PDF
我国证券市场国际化分析 预览
9
作者 陆涛 《合作经济与科技》 2019年第6期58-59,共2页
自20世纪80年代以来,中国证券市场经历了30多年的发展历程,市场规模不断壮大,品种逐步多样化,这为其融入国际证券市场奠定基础。随着世界经济全球化趋势的推进,各国开始放宽对资本市场的管制,因此实现证券市场国际化、规范市场秩序,也... 自20世纪80年代以来,中国证券市场经历了30多年的发展历程,市场规模不断壮大,品种逐步多样化,这为其融入国际证券市场奠定基础。随着世界经济全球化趋势的推进,各国开始放宽对资本市场的管制,因此实现证券市场国际化、规范市场秩序,也顺应时代发展的潮流。本文通过对我国证券市场国际化过程中存在的问题进行分析,并测度国际化程度,最后对加快推进我国证券市场国际化进程提出相关建议。 展开更多
关键词 证券市场 国际化 对策建议
在线阅读 下载PDF
证券公司财务管理中存在的问题及改进探讨 预览
10
作者 张亚卫 《新财经》 2019年第9期38-39,共2页
我国的证券市场建立较晚,再加上证券市场存在着很大的风险,因此其发展还不够成熟。经过现代的社会发展,证券市场在社会经济的带动下,慢慢成长茁壮起来,同时很大程度地推动了我国的经济发展。目前,证券市场已经成为我国经济发展的重要组... 我国的证券市场建立较晚,再加上证券市场存在着很大的风险,因此其发展还不够成熟。经过现代的社会发展,证券市场在社会经济的带动下,慢慢成长茁壮起来,同时很大程度地推动了我国的经济发展。目前,证券市场已经成为我国经济发展的重要组成部分,但是其中还是存在着或大或小的问题,阻碍着证券市场的发展。 展开更多
关键词 证券公司 财务管理 融资风险 证券市场
在线阅读 下载PDF
高频交易对证券市场的影响:一个综述 预览
11
作者 巴曙松 王一出 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第7期42-51,共10页
高频交易是金融科技与证券市场结合的新生事物,如何认识和看待高频交易对证券市场的影响,一直是全球范围内广受关注的问题。本文在厘清高频交易概念界定的基础上,对既有文献进行了系统梳理和评述,发现在一般情况下高频交易可以提升市场... 高频交易是金融科技与证券市场结合的新生事物,如何认识和看待高频交易对证券市场的影响,一直是全球范围内广受关注的问题。本文在厘清高频交易概念界定的基础上,对既有文献进行了系统梳理和评述,发现在一般情况下高频交易可以提升市场稳定性并提供流动性,但在某些极端情况下则会降低流动性而损害市场质量。同时,在分割化的市场中,高频交易会通过市场势力再分配以及逆向选择等机制破坏交易策略公平性,与之相关的过度竞争和“军备竞赛”则会损害市场福利。而监管因素如何影响高频交易的作用、高频交易在亚洲市场以及中国市场的合理发展路径,则有待进一步研究。 展开更多
关键词 高频交易 市场质量 市场福利 证券市场
在线阅读 免费下载
客户集中度对股价崩盘风险的影响及内在机理研究 预览
12
作者 张超 彭浩东 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第6期79-86,共8页
基于2008-2017年所有A股上市公司数据,检验了客户集中度和股价崩盘风险的关系,并研究其内在机理。以上市公司披露的前五大客户数据作为客户集中度的指标。研究发现:股价崩盘风险随着客户集中度的变化呈现倒U形曲线特征,同时这一现象在... 基于2008-2017年所有A股上市公司数据,检验了客户集中度和股价崩盘风险的关系,并研究其内在机理。以上市公司披露的前五大客户数据作为客户集中度的指标。研究发现:股价崩盘风险随着客户集中度的变化呈现倒U形曲线特征,同时这一现象在民营企业中更为显著。进一步的研究表明:客户集中度位于中间区域时,公司的综合风险加强。同时,位于中间区域的客户集中度对于经营业绩的改善在当期远不如股价的增长幅度,从而为下一期的股价崩盘积累了泡沫。通过从全新的角度分析股价崩盘的影响因素,为上市公司如何预防和降低股价崩盘风险提供了一个新的视角。 展开更多
关键词 证券市场 客户集中度 股价崩盘风险 综合风险 股价泡沫
在线阅读 免费下载
互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议 预览
13
作者 林雯 黄坤 王琦 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第7期73-78,共6页
互联网和新媒体的发展促使“荐股骗局”、“黑嘴”、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照“先规范,后发展”的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业“潜... 互联网和新媒体的发展促使“荐股骗局”、“黑嘴”、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照“先规范,后发展”的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业“潜规则”;其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。 展开更多
关键词 互联网 证券投资咨询 市场监管 证券市场
在线阅读 免费下载
金融投资对于证券市场的效用研究 预览
14
作者 杜忠平 《中国商论》 2019年第11期27-28,共2页
近年来,在我国社会经济飞速发展的推动下,金融市场与证券市场均得到快速发展,市场运行机制日渐成熟,并对我国实现现代化建设目标具有重要意义。本文主要就金融投资对于证券市场的促进效用展开探讨,希望能够对日后的相关研究有所帮助。
关键词 金融投资 证券市场 效用研究 投资策略
在线阅读 下载PDF
强化证券市场互联互通监管合作
15
作者 刘远志 《中国金融》 北大核心 2019年第12期63-64,共2页
证券市场互联互通持续扩容证券市场互联互通机制,是指我国内地证券交易所和他国或地区证券交易所建立技术连接,使两地投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,最终实现境内外资本、资金、金融业务、... 证券市场互联互通持续扩容证券市场互联互通机制,是指我国内地证券交易所和他国或地区证券交易所建立技术连接,使两地投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,最终实现境内外资本、资金、金融业务、机构、金融人才的彻底互联互通。互联互通,是我国资本市场对外开放的重要形式。 展开更多
关键词 证券市场 监管合作 证券交易所 资本市场 证券公司 金融业务 金融人才 对外开放
投保基金需要新定位
16
作者 王娟娟 《财新周刊》 2019年第26期54-56,共3页
证券投资者保护基金多年来围绕处置证券公司挪用客户保证金的风险,现在是否应转向对证券市场中小投资者的侵权偿付?证券投资者保护基金,是中国最早建立的公司化的金融保障基金,大背景是因为十余年前的券商倒闭潮。
关键词 证券投资者保护基金 投保 客户保证金 中小投资者 证券公司 证券市场 保障基金 公司化
金融投资对于证券市场的效用研究 预览
17
作者 汤锦豪 《中国商论》 2019年第11期35-36,共2页
随着社会的发展,加快了我国的市场经济发展,其中发展尤为快速的是商品和金融市场。证券市场同样也得到了发展,现在已经有了完善的规章制度和市场机制。金融投资促进了证券市场的发展,对证券市场有重要的作用和意义。本文分析了相关金融... 随着社会的发展,加快了我国的市场经济发展,其中发展尤为快速的是商品和金融市场。证券市场同样也得到了发展,现在已经有了完善的规章制度和市场机制。金融投资促进了证券市场的发展,对证券市场有重要的作用和意义。本文分析了相关金融投资对于正确市场的效用,研究了相应的投资者的投资策略。 展开更多
关键词 金融投资 证券市场 效用
在线阅读 下载PDF
二板市场对证券市场的影响分析 预览
18
作者 孙文 《北方经贸》 2019年第5期108-109,共2页
当前中国二板市场发展迅速,对整个证券市场形成了多方面影响。审视我国证券市场体系,二板市场是对证券市场的有益补充,其对证券市场的影响分析应从多角度出发。现通过证券市场体系的完善、主板市场的冲击、投资者的影响三个方面,论述了... 当前中国二板市场发展迅速,对整个证券市场形成了多方面影响。审视我国证券市场体系,二板市场是对证券市场的有益补充,其对证券市场的影响分析应从多角度出发。现通过证券市场体系的完善、主板市场的冲击、投资者的影响三个方面,论述了二板市场对证券市场的影响,主要表现在二板市场是对证券市场体系的完善;二板市场对主板市场形成冲击;二板市场对投资者形成一定影响等方面。 展开更多
关键词 二板市场 证券市场 影响 市场体系
在线阅读 下载PDF
上市公司会计数据质量思考 预览
19
作者 陈英梅 《合作经济与科技》 2019年第13期182-183,共2页
上市公司会计数据是股票价格的基石,会计数据质量的高低直接影响社会资源配置结构及其效率,影响国家的证券投资文化,影响千万个中小投资者的权益和未来。本文着重阐述提高上市公司会计数据质量的措施,希望能够为关注上市公司数据质量的... 上市公司会计数据是股票价格的基石,会计数据质量的高低直接影响社会资源配置结构及其效率,影响国家的证券投资文化,影响千万个中小投资者的权益和未来。本文着重阐述提高上市公司会计数据质量的措施,希望能够为关注上市公司数据质量的相关人员提供有益的建设性意见。 展开更多
关键词 会计数据质量 上市公司 证券市场
在线阅读 下载PDF
数字科技对证券市场及其监管的影响——基于大数据、人工智能、区块链的视角
20
作者 郭锋 《证券法律评论》 2019年第1期1-25,共25页
基于云计算的证券业大数据挖掘可以保持信息的完整性、客观性和一致性,具有预测证券价格的成功概率,有助于对证券市场及时监测。从监管角度来说,信息披露申报文件数据化是监管科技化的基础;应当利用大数据分析、实时数据监测改进证券执... 基于云计算的证券业大数据挖掘可以保持信息的完整性、客观性和一致性,具有预测证券价格的成功概率,有助于对证券市场及时监测。从监管角度来说,信息披露申报文件数据化是监管科技化的基础;应当利用大数据分析、实时数据监测改进证券执法目标、提升执法效率;加强对证券市场欺诈交易、可疑交易的大数据监测。人工智能技术特别是智能投顾的出现,正在改变传统证券业,监管取向应当是保持金融体系的安全性,防止利用人工智能欺诈投资者;维持金融体系的稳定性,防止人工智能适用引发系统风险;增强金融市场的包容性,容许金融科技公司进入证券市场;保持监管规则的开放性,认真评估规则变化对市场的影响。随着区块链在全球范围的大规模快速发展和产业化,世界各地监管机构都对区块链加强监管,严格限制与私人数字货币相关的金融业务,将首次代币发行倾向于界定为证券发行,按照证券法进行监管;对数字证券、证券类通证、数字资产交易所加强观察、引导和个案风险监管。 展开更多
关键词 大数据 云计算 人工智能 区块链 证券市场
上一页 1 2 250 下一页 到第
使用帮助 返回顶部 意见反馈